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证监会推进机构监管工作

2019-04-08 15:51:53来源:证券日报

“与2018年比较,2019年机构监管工作会议的最大亮点是更加重视中介结构的作用,提出要加强中介机构在培育发行主体、询价定价、维护交易、风险管理、投资者适当性管理等各个环节的责任。”4月7日,中国人民大学重阳金融研究院研究员卞永祖在接受《证券日报》记者采访时说。

日前,证监会系统2019年机构监管工作培训会在深圳召开。会议从五方面扎实推进机构监管工作。一是打好防范化解重大风险攻坚战,着力防范化解重大风险隐患,严防风险外溢,牢牢守住不发生系统性风险底线。二是进一步完善行业机构内在制衡机制,加大监管执法力度,促进形成主动合规、自我约束的行业生态。三是着力强化中介机构在培育发行主体、询价定价、维护交易、风险管理、投资者适当性管理等各个环节的责任,保障设立科创板并试点注册制改革顺利推出。四是深化金融供给侧结构性改革,加强政策引领,增强行业机构综合服务功能,综合施策引导和支持中长期资金入市,支持行业机构差异化发展,全面提升行业服务资本市场改革发展和实体经济转型升级的能力。五是着力强化监管能力建设,进一步提高监管有效性。

“之所以更加重视这方面工作,与当前我国资本市场注册制改革的大背景是密不可分的。”卞永祖表示,从核准制转向注册制,关键就是要充分信息披露,从而让投资者充分理解上市企业的经营情况、发展战略以及行业发展趋势等信息,而这些信息的是否客观公正,作为资本市场“看门人”的金融中介的作用至关重要,因此,加强对机构的培训和监管迫在眉睫。

目前,与发达国家和成熟市场比较,我国金融中介的执业质量、竞争力等都有提升的空间。近几年来,已经有很多会计师事务所、券商等受到行政处罚,原因多发于审计、发行等环节出现纰漏,甚至与发行主体一起弄虚作假。

对此,卞永祖认为,加快中介机构建设具有紧迫性,需要从多方面加强。首先,监管部门宏观引导,弥补市场不足。在金融体系中,金融中介机构牵涉面广,对专业性、时效性、安全性、可靠性要求极高。因此需要监管部门明确产业定位和产业划分,并制定中长期战略、工作重点和工作任务。

其次,完善立法司法,加强制度建设。随着我国资本市场快速发展,大量的相关企业、机构从事中介业务,恶意的价格竞争、模仿抄袭现象层出不穷,因此要加强行业从业人员道德建设,促进相关从业者有序运营。

第三,要加快复合型人才培养。金融中介机构对人才的要求极高,不仅精通金融、企业管理等知识,还要具有洞察技术、市场发展趋势的能力,因此中介机构要建立开放竞争、良性流动的工作机制,创造较好的保障条件,加大人才的培养力度。

对比2018年机构监管工作培训会,可以发现,今年不仅强调服务好实体经济,也强调要发展好资本市场。对此,卞永祖表示,发展好资本市场与金融服务好实体经济是相辅相成、相互促进的。从历史的经验可以看出,强大的资本市场不仅可以为实体经济提供资金,提高资金使用效率,从而帮助实体经济高效、快速发展,并且也是在实体经济遭遇冲击时的缓冲垫,金融体系能够帮助受到冲击的经济体有序地调整相关经济金融活动,使得经济早日步入正轨、重现活力。“因此,我们要更加重视建立强大资本市场,这也是降低潜在金融风险的重要措施。”

证监会系统2019年机构监管工作培训会特别强调“综合施策引导和支持中长期资金入市”。对此,卞永祖认为,我国资本市场长久以来就存在投资者结构不平衡的问题,中小投资者在数量中占据大多数,由于中小投资者的信息来源、资金实力都比较弱,因此市场中所谓的“羊群效应”比较明显,市场容易暴涨暴跌,对投资者和上市企业来说都非常不利。因此加大长期资金入市的比例,可以让市场更加理性,并有利于市场中的优胜劣汰,促进市场更加健康可持续发展。



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