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联储证券资管一年六次精准踩雷 彪悍券商背后的生猛实控人

2019-01-10 15:02:53来源:界面新闻

在过去一年中,如果要盘点哪家券商资管触雷频度最高,恐怕非以下这家民营券商莫属了。

界面新闻近日独家获悉,联储证券又有一款资管产品“爆雷”,其旗下产品聚诚5号在上月已出现逾期,这已经是联储证券资管产品过去一年中的第六次“踩雷”。

一年六次精准踩雷

据该产品介绍显示,该产品资金被用来购买宏图高科(600122.SH)对宏图三胞的4亿元的应收账款,并最终用于宏图高科供应链采购。

2018年12月7日和12月11日,宏图高科相继发生两单债券违约,分别为“18宏图高科SCP002”和“18宏图高科SCP0021“。控股股东三胞集团股份也于近日被轮候冻结。中诚信评级公司称,2018年4-12月,三胞集团将需偿还到期债务共计70.62亿元。

界面新闻了解到,在过去的一年里,包括聚诚5号在内,联储证券至少已有六只资管计划“踩雷”,牵涉到中弘股份(000979.SZ)、凯迪生态(000939.SZ)、东方金钰(600086.SZ)、盛运环保(300090.SZ)等多家债台高筑的上市公司。其中,中弘股份去年12月28日已正式从A股摘牌,凯迪生态也一直徘徊在退市边缘。此外,还有一支产品是投向韬蕴资本,就是那个和贾跃亭闹得不可开交的易到大股东。

统计显示,从2016年8月至2017年12月,联储证券将总规模约20.7亿元的资管产品放贷给浙江新世界影视(中弘股份持股49%)、韬蕴资本、凯迪生态、东方金钰、安徽盛运环保和宏图高科,目前均面临兑付危机。

具体来看,中弘新奇1号以信托贷款方式投向于中弘股份持股49%浙江新奇世界影视文化投资有限公司,用于补充新奇世界的流动资金,还款来源包括新奇影视经营收入、连带责任保证人中弘集团、中弘股份和自然人王永红。

但随着中弘股份财务状况不断恶化,该计划于2017年12月发生本金逾期。截至2018年12月17日,中弘股份及下属控股子公司累计逾期债务本息合计金额为114.64亿元。中弘股份表示,目前正在与相关债权人协商妥善的解决办法,并且在全力筹措偿债资金。

聚诚9号通过集合资金信托计划向凯迪生态环境科技股份有限公司发放信托贷款,用于收购生物质发电原料。

2018年5月7日,凯迪生态发布公告称,无法按时兑付“11凯迪MTN1”本息;次日发布公告称,7日因其核心子公司债券违约,鹏元先后将阳光凯迪主体长期信用等级从AA下调至BBB,再至C,并移除信用评级观察名单。12月11日,凯迪生态发布公告,称因公司目前资金周转困难,预计不能按期支付“16凯迪03”债券的利息。

聚诚15号通过“昆仑信托·联储东方金钰集合资金信托计划”,以信托资金受让东方金钰股份有限公司享有的全资子公司深圳东方金钰珠宝实业有限公司100%的股权收益权,信托资金规模3亿元,东方金钰承诺到期进行回购。

但在2018年6月,产品出现付息延期。截至2018年10月29日,东方金钰及子公司到期未清偿的债务共计21.88亿元。联合信用评级也在近日发布公告表示,东方金钰控股股东持有的公司股票已被多次冻结及轮候冻结,若被司法处置,将可能导致公司实际控制权发生变更;公司已发生逾期债务规模较大,基本面清况未有好转,且考虑临近到期债务较多,公司未来偿债压力将进一步增大;公司财务状况进一步恶化,2018年前三季度收入大幅减少,并出现亏损。鉴于上述原因,决定将公司主体长期信用等级及其发行的“17金钰债”信用等级由“A”下调至“BBB+”,并继续将公司主体列入信用评级观察名单。

聚诚16号用于向安徽盛运环保(集团)股份有限公司发放信托贷款,资金用于补充项目营运资金。

该产品于2018年8月发布逾期公告。盛运环保于2018年12月7日发布的公告显示,公司共有63笔逾期债务,金额合计为33.24亿元。2019年1月4日,公司公告称,公司及公司全资子公司安徽盛运环保工程有限公司、安徽盛运科技工程有限公司被北京市第二中级人民法院、安徽省桐城市人民法院列入失信被执行人名单。此外,尽管公司表示“正积极与四川省能源投资集团有限责任公司等相关方加强沟通,推进相关债务重整、股权合作等重大事项工作”,并“积极寻求其他重组方以及与债权人相关方协商妥善的债务解决办法,努力达成债务延期、和解方案”,但重组事项至今并无新进展。

聚诚1号投资于西藏信托发行的“西藏信托-韬蕴资本集合资金信托计划”的优先级份额,用于向韬蕴资本提供信托贷款。

按照合同约定,韬蕴资本应该于7月19日偿还第一期信托贷款本金的10%,即720万元,于8月19日偿还剩余本金和全部利息。联储证券表示,由于债务人没有如约兑付,导致其无法在10个工作日(9月1日前)内向投资者兑付。由于韬蕴资本在2017年取代乐视成为易到实控人,聚诚1号也被疑是为易到输血。

彪悍券商背后的生猛实控人

联储证券在一年之内的六次精准“踩雷”无疑暴露了其风控管理的严重缺位,而这家民营券商具有如此彪悍的风格,与其近两年新近实现掌控的大股东不无关系。

公开资料显示联储证券原名众成证券,成立于2001年,注册地为深圳,由山东、河南、湖南、沈阳、西安五家证券交易中心联合改组设立。原先只是一家名不见经传的纯经纪类券商。

直到一家“北京正润创业投资有限责任公司”出现在其股东名册上。

2015年6月,正润创投通过增资扩股持有众成证券26.23%的股权。

2015年8月11日,正润创投将持有的众成证券全部股份转让给北京正润金控投资集团有限公司。正润金控在众成证券2016年2月5日增资扩股中,将持股比例进一步增至了41.68%,成为众成证券单一大股东,众成证券同比将注册资本金由6.1亿元增至13.59亿元。

2016年3月9日,众成证券更名“联储证券”,也宣告着这家券商正式的改头换面。正润金控入主之后,让联储证券的业绩迅速实现惊人增长。

根据中国证券业协会公布的数据,2015年联储证券(彼时还叫众成证券)营业收入和净利润仅分别为2.49亿元和0.12亿元,在125家证券公司中,排名分别为第119位和第123位。

但到了2016年,联储证券全年实现营收翻番,达4.85亿元,排名上升至第86位,净利润1.55亿元,排名上升至第77位,同比增长率为1423.29%,净利增长幅度为业内首位,营收增长幅度也排名行业第二,为94.52%。

也是在同年,联储证券密集设立资管计划,资产管理业务收入由2015年“吊车尾”的89万元,猛增至1.92亿元,占营收比重达39.6%,排名也蹿升至第32位。

2017年的联储证券继续保持高速前进,直到去年才似乎猛踩了一记刹车,2018前三季度,联储证券营业收入下降明显,仅2.17亿元,亏损0.49亿元。

值得玩味的是,联储证券2018年的证券公司分类评级结果由前两年的BBB级别,下调至BB级别。该评级主要体现的正是券商合规管理和风险控制的整体状况。

此前也有报道称,业界对联储证券的普遍印象是“相当生猛”。据悉,联储证券此前有分级资管产品的杠杆比例高达8倍,遭别家公司资管人士吐槽:“如此高的杠杆,我们公司风控绝对过不了。”

大股东正润金控究竟是什么来头?

工商资料显示,正润金控是益科正润投资集团(下称益科正润)控股的公司之一。益科正润的控股股东为北京聚益科资产管理有限公司(下称聚益科),后者股东为北京聚丰科投资有限责任公司(下称聚丰科投资),其股东包括杨旗、杨涛、吕春卫以及杨月利,而实际控制人为杨涛,拥有公司80%的股权。

据官网介绍,益科正润投资集团成立于2007年,旗下拥有矿业投资、PE/VC资本运作和金融投资三大板块:矿业板块在山东、甘肃等地拥有多宗黄金、有色金属等矿业项目的探矿权和采矿权;其中,山东莱州三山岛金矿探明黄金储量470吨,为我国已探明的最大单体金矿床,总经济价值超1000亿元。

此前据新京报、每经等媒体调查,在资本市场频频运作的益科系是一个起家自河南鲁山,如今活跃于北京的民营资本,在市场上已成一支新兴“资本系”力量。

益科系曾“潜伏”山东地矿(000409.SZ)的借壳重组,并作为此次重组上市中最大受益方之一,精准减持套现超过3.41亿元。但疑似通过出售股份、转移股权等方式撇清与山东地矿业绩承诺方的关系,饱受诟病。

而在2018年2月,登云股份(002715.SZ)的被举牌也让益科系站到台前。而到了上个月,登云股份公告称,拟将控股股东及一致行动人张弢等九名股东所持有的公司8.23%股权协议转让给益科正润,这也意味着益科系将成为这家上市公司的第一大股东。

伴随着频繁的资本操作,过去三年的时间里,益科正润的规模和业绩也出现了较大波动。数据显示,公司总资产分别从2015年的42.7亿元,快速增至2017年的225.8亿元,营业收入也从424.77万元上升至4.25亿元。但其净利润却由2015年的5.49亿元减少至3.55亿元,资产负债率也由20.05%上升至56.56%。



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